日擬通過 AI技術監管股票交易

據共同社報導,日本證券交易等監視委員會為識別內幕交易等股市的違規和虛假財報,考慮引進使用人工智能(AI)等的市場監督系統。證券市場上近年融合了IT技術的金融服務“金融科技”(FinTech) 不斷滲透,監視委此舉也旨在從龐大的數據中高效率地發現違規徵兆,以帶動加強監管。

為識別內幕交易等股市的違規和虛假財報,日本證券交易監視委員會正考慮引進使用人工智能(AI)等的市場監督系統。(示意圖源:互聯網)

為識別內幕交易等股市的違規和虛假財報,日本證券交易監視委員會正考慮引進使用人工智能(AI)等的市場監督系統。(示意圖源:互聯網)

“金融科技”中特別運用於防止違規和金融管制的技術稱為“監管科技”(RegTech),監視委本年度為引進AI和“監管科技”計入調查費1億1500萬日元。正在與諮詢公司探討可在哪些領域利用。“監管科技”是英文監管(Regulation) 和技術(Technology)的合成詞。

監視委積累了向金融廳發出的罰款繳納建議及向調查機構的刑事指控等以往案例。據悉,AI通過學習這些案例,有望發揮與職員相同的發現違規的作用。正在探討的是股票交易和上市公司發佈的財報等信息分析。股市交易中,由於使用電腦以千分之一秒為單位進行買賣的高速交易普及、交易量巨大,因此利用AI和“監管科技”進行迅速分析成為必要。

從社交網站(SNS)等互聯網上的發帖內容也可發現有助於檢舉的信息。監視委考慮將其作為有力武器,掌握人的肉眼跟不上的海量發帖。監視委負責人稱:“市場的透明度如果得不到保證,就無法期待旺盛的投資。即使是為了向國內外宣傳不會放過違規、吸引資金,也希望儘快引進。”◆

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