根据MAS于发布的通报，被处罚金额最高的机构是瑞士瑞银集团于2023年收购的瑞信银行，罚款金额达580万新元。其他受罚机构包括大华银行、瑞银集团、大华继显和花旗银行。此外，瑞士朱利斯贝尔银行、资产管理公司BlueOceanInvest、金融服务公司TridentTrustCompany以及列支敦士登的LGT银行也受到处罚。
MAS指出，这些机构主要存在四个方面的重大缺陷：客户风险评估不当；未能有效识别和核实高风险客户的资产来源；对系统标记的可疑交易监控不力；以及未能对客户的可疑交易报告进行适当跟进。MAS表示，尽管多数金融机构已建立AML/CFT相关政策和内控制度，但因执行不力或落实不到位导致违规行为发生。目前相关机构已啟动整改措施，MAS将持续监督整改进展。
通报还披露，MAS已对18名与可疑客户有业务往来的个人采取纪律处分，包括实施3至6年的从业禁令。在禁令期间，这些人员不得在金融机构担任管理职务或从事金融服务相关工作，部分人员还受到警告处分◆
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