違規行徑多
近期，國家證券委員會對證券市場的一系列違規行為予以處罰。其中，最常見的違規行為是不按規定時限公佈資訊。國家證券委員會監察署剛對涉及上述違犯行為的越南BDC投資建設股份 公司（編號MCO）罰款5000萬元。Passion Investment公司於去年5月份收購Vitaly股份公司的3900股票，導致交易後持股量達40萬股，佔Vitaly公司在市場上有表決權的股票量中5%，成為VTA的最大股東。至去年8月份，Passion Investment公司出售VTA的5萬股票，其持股率降至5%以下，從而不再是VTA的最大股東，但直至９月份，河內證券交易所才收到關於其最大股東更改資訊的闡釋 報告。
歷來，受罰的違規者大部分是各家公司，但最近有很多違規個人被處罰。其中，最值得一提的是杜氏錦翠因操縱某公司股票，而被罰款近100億元的場合。具體是，她已開立一個證券賬戶，同時托其他15人在4家證券公司開立28個證券賬戶以交易。這些賬戶連續進行買賣活動，造出影子供求情況以操縱SPI股票。
另外，航運服務股份公司董事長阮文貴最近因不嚴格遵守公司管理規定而被罰款6000萬元。具體是，阮文貴是2016年股東大會主持人，並簽署2016年股東大會備忘錄、決議，但其內容與2016年股東大會通過的用以給骨幹幹部發行獎賞股票的資金來源之內容的呈文不切合。這些違規行為顯示，證券市場正潛伏巨大風險，並日益複雜難測。
投資10年沒盈利
此外，各家證券的各種欺詐伎倆也給投資者帶來風險。按規定，公眾公司須連續多年有盈利，但多家公司在IPO（首次公開發行）、上市後，卻持續申報虧本。此實況的原因是這些公司事前已“包裝”形象以出售股份，上市後才顯露出能力不夠，最後全由股東承擔風險。具體是明開鎖頭股份公司在實行股份制的12年時間內從未向其股東支付股息，因為公司連續通報虧本，儘管其品牌在市場上具有相當高知名度。
甚至是按規定，公眾公司的運營、財政情況須公開公佈，但連在其網站上也沒登載相關資訊。因此，各股東已書面建議建設部、建設機械總公司查明導到明開鎖頭股份公司連續虧損的原因；審議追究讓虧本情況延長的公司領導的責任，甚至整頓人事隊伍以協助公司振興，避免讓股東，其中包括國有股東繼續受損。股東們還指出，儘管這家公司在2015年底有來自Sky Light房地產項目的利潤，但公司仍不分發股息給股東。
值得一提的是，現行法律未有關於虧損延長的公司必須下市的規定，甚至公司儘管有利潤，但不分配股息，也沒有法律干預。股息支付的問題現被確定是企業內部之事，由各股東在股東大會上決定的。因此，投資界建議，須對有利潤的公司規定支付股息的時限。例如，要明確規定須在開股東大會後的2個月內支付股息，若延遲，將受罰和支付延遲期間的利息，而罰款將由經理、總經理承擔◆
