違反證券規定兩單位被罰款

〔本報消息〕國家證券委員會監察署近日對東亞銀行證券一成員有限責任公司作出證券領域與市場行政違規《決定》罰款1億2500萬元,因為該公司批准沒具備按規定的足夠款項客戶購買證券。
因涉客戶資金不足也能購買股票,違反國家證券管理法規,東亞銀行證券一成員有限責任公司被罰款1億2500萬元。(示意圖源:互聯網)
因涉客戶資金不足也能購買股票,違反國家證券管理法規,東亞銀行證券一成員有限責任公司被罰款1億2500萬元。(示意圖源:互聯網)
此前,國家證券委員會監察署對越南投資與開發商業股份銀行(BIDV)工會頒行罰款4500萬元的《決定》,因為不如期匯報不進行交易理由的行徑。具體如下:從今年3月31日至4月30日,BIDV工會登記出售該銀行(股票編號BID)的47萬股票,出售指令為零股票。然而,市證券交易所至5月24日才收到該工會無法進行交易理由的報告◆

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